الأنشطة المحظورة ذات الصلة بالتداول
لا يسمح لمتداولي الوساطة ووكلائهم بالاستفادة من العملاء من خلال : التداولات المفرطة Churning الاضافات المفرطة على العمولات Excessive mark-ups …
Showing posts from May, 2018Show all
الأشخاص المحظورين Restricted Persons
يمكن استخدام أسهم الاكتتاب في شركة ساخنة كمكافآت ، أو لتهديد الناس. وتحدث ممارسة المحاباه practice المحظور عندما تقوم شركات الوساطة بالتعاقد بتوزيع…
الأنشطة المحظورة في أسواق المال
الأنشطة التجارية الخارجية Outside Business Activities يبدو أن العديد قد أصيبوا بالصدمة عندما علموا أنهم سيحتاجون إلى إبلاغ الوسيط الذي يعمل لديه …
وكلاء التصويت Proxies والبيانات السنوية
في الأيام القليلة الماضية ، لم يكن من المحتمل أن يدلي المساهمون الصغار بأصواتهم في الاجتماع السنوي ، ما لم يصادفوا العيش بالقرب من مقر الشركة. غطى …
متطلبات تسليم النشرة
يتضمن عرض الأوراق المالية نشر وتقديم نشرة للمستثمرين المهتمين. ينص قانون الأوراق المالية لعام 1933 على أنه يجب أن تحتوي "نشرة الإصدار" عل…
تأكيدات وبيانات الحسابات الأستثمارية
يؤكد الـ trade confirmation على معاملات العميل لمراجعته ، وتظهر الى حد ما كالتالي: تسمى هذه الوثيقة بتأكيد التداول confirmation because لأن…
تقارير المعاملات العملة
FinCEN هي شبكة إنفاذ قوانين الجرائم المالية Fin ancial C rimes E nforcement N etwork في الولايات المتحدة. يقدم وكلاء الوساطة ، البنوك ، الكازينوهات…
مكافحة غسل الأموال (AML)
مكافحة غسل الأموال (AML) يجب على المجرمين الذين يسحبون الملايين نقدًا أن يحذروا من جذب انتباه كل من الشرطة ومصلحة الضرائب. إذا كان أحدهم يقود سيارة…
إجرائات التخصيص Escheatment
تعبر التخصيص "Escheatment" على حسابات تم التخلي عنها أو لم تتم المطالبة بها أو غير نشطة. وكما تشرح هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC: …
قواعد المعاملات الخاصة
المعاملات لصالح أو من الأشخاص المرتبطين في نموذج الحساب الجديد ، نسأل ما إذا كان العميل مرتبطًا بشركة عضو. إذا كان الوسيط الخاص بك يعلم أن العميل…
قيود حسابات التداول Account Restrictions
إحدى الطرق التي يمكن أن يتورط فيها الوسيط المالي في المشاكل المالية هو إذا فشل عدد كبير من العملاء في سداد قيمة مشتريات الأوراق المالية بحلول تاريخ…
حماية كبار السن وغيرهم من الفئات الضعيفة من الاستغلال المالي
تضع FINRA قواعد لحماية مستثمرين معينين من مقدمي الرعاية أو أعضاء المهنة الذين قد يحاولون استغلال أصولهم التي هي عند الوسيط. تنطبق هذه القواعد …
تعليمات للأوراق المالية والنقد والبريد
الأوراق المالية Securities عندما يشتري أحد العملاء الأوراق المالية ، يجب أن يحتفظ بها شخص ما. هناك ثلاث طرق أساسية للأختفاظ بالورقة المالية: …
فتح حسابات التداول
يجب على الشركات الوساطة وشركات الأستثمار الأعضاء الحصول علي بيانات العميل الذي يتقدم لهم مباشرة او من خلال وكيل وذلك ليتمكن المستثمر من فتح حساب جد…
التداولات اليومية
يحصل العديد من الوسطاء الماليين على جزء كبير من عائداتهم وأرباحهم من عملاء التداول اليومي. يتمتع عملاء المؤسسات بحرية التداول اليومي دون أن يضطر ال…
عمليات البيع في حسابات الهامش Short Positon
عندما يقوم أحد العملاء بالبيع على المكشوف Short Sell ، فإنه يبيع الأوراق المالية التي يقترضها بغرض أستبدالها (اعادة شرايها لصالح المقرض) بسعر أقل. …
